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中国证监会 基金管理人 基金份额持有人 中国证券投资基金业协会
货币市场工具 向基金管理人、基金托管人出资 承销证券 上市交易的股票、债券 从事承担无限责任的投资
公开募集基金管理业务 公开运作基金管理业务 公开销售基金管理业务 公开托管基金管理业务
降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本 体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念 有利于非公开募集基金的灵活操作 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
基金份额持有人利益优先 基金管理人利益优先 基金托管人利益优先 基金销售机构利益最后
公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案 基金募集期限自基金份额发售之日起计算 公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
基金管理人员工 基金管理人 基金份额持有人 基金管理人股东
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人 非公开募集基金可以由基金托管人之外的入托管 非公开募集基金不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介 非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任
基金管理人员工 基金份额持有人 基金管理人股东 基金管理人
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
募集基金的目的和基金名称 基金的运作方式 基金管理人、基金托管人的名称和住所 风险警示内容
公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 未经注册，不得公开或者变相公开募集基金 向特定对象募集资金累计超过100人 应当由基金管理人管理，基金托管人托管
公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。 公开募集基金的基金管理人的股东、 董事、 监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则 公开募集基金的基金管理人的股东、 实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的， 证券投资基金业协会应当责令其限期改正， 并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权 公开募集基金的基金管理人的股东、 实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务， 不得虚假出资或者抽逃出资
董事、 监事、 高级管理人员具备相应的任职条件 注册资本不低于一亿元人民币 设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准 取得基金从业资格的人员应达到法定人数
非公开募集基金，也称为私募基金 与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。 我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则 在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担 基金管理人和基金托管人可以是同一人 基金托管人只能由商业银行担任 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资
湘公网安备 43130202000226号