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Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
风险预警指标 风险监控阀值 敏感性指标 风险测量阀值
风险预警指标 风险监控阀值 敏感性指标 风险测量阀值
风险监控部门 风险控制委员会 证券自营部门 稽核部门
风险预警指标 风险监控阀值 敏感性指标 风险测量阀值
完善风险监控量化指标体系 建立自营业务的逐日盯市制度 定期对自营业务投资组合的市值变化及对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
风险监控阀值。 风险预测阀值 敏感性指标 风险预警指标
建立自营业务的逐日盯市制度 建立健全自营业务风险监控系统的功能 定期或不定期对自营业务进行检查或稽核 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
风险预警指标 风险监控阀值 敏感性指标 风险测量阀值
通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制 审计部门定期对自营业务的合规运作,盈亏,风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度
董事会 风险控制委员会 风险监控部门 证券自营部门
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
建立自营业务的逐日盯市制度 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 完善风险监控量化指标体系 定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
建立自营业务的逐日盯市制度 健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 完善风险监控量化指标体系 定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
风险监控部门 董事会风控委员会 证券自营部门 稽核部门