你可能感兴趣的试题
中国反洗钱监测分析中心 中国人民银行当地分支机构 公安机关 金融监管机构
中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关清算管理规定的行为 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关反洗钱规定的行为 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关人民币管理规定的行为 对上述三种行为，中国人民银行都有权进行检查监督
本金融机构金库 中国人民银行 当地中国人民银行分支机构
中国人民银行 中国人民银行会同银监会、证监会、保监会共同制定 国务院 保监会
中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关清算管理规定的行为 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关反洗钱规定的行为 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关人民币管理规定的行为 对上述3种行为，中国人民银行都有权进行检查监督
未按照规定履行客户身份识别义务的 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 违反保密规定，泄露有关信息的 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
未按照规定建立反洗钱内部控制制度的； 未按照规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的； 要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的； 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的； 将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的。
中国人民银行 中国人民银行会同银监会、证监会、保监会共同制定 国务院 保监会。
《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令2006年第1号发布） 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令2006年第2号发布） 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令2007年第2号发布） 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）
由中国人民银行给予警告。 由中国人民银行给予以 1000元以上5万元以下罚款。 由中国人民银行责成金融机构对相关主管人员和其他直接责任人给予相应纪律处分
中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关清算管理规定的行为 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关反洗钱规定的行为 中国人民银行无权检查监督金融机构执行有关人民币管理规定的行为 对上述三种行为，中国人民银行都有权进行检查监督
《金融机构反洗钱规定 ?(中国人民银行令2006年第1号发布)》 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 《中国人民银行反洗钱调查实施细则 (试行)》
中国人民银行、银监会、证监会、保监会 中国人民银行 全国人大 司法机关
金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号） 金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号） 反洗钱法 中国人民银行法
银行业金融机构的全部监管职责主要由中国人民银行行使 中国人民银行有权对金融机构执行有关人民币管理规定的行为进行检查监督 中国人民银行建立金融监督管理协调机制.具体办法由中国人民银行规定 中国人民银行和银监会同时拥有对银行业金融机构的检查监督权.会导致对银行业金融机构的双重检查
湘公网安备 43130202000226号