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部门负责人 当地行政主管机构 内部核查机构负责人 当地证券业协会 中国证监会
公司净资本符合中国证监会的规定 财务顾问主办人不少于3人 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他__信息知情人严格保密，不得进行__交易 财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关__信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件 财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
公司净资本符合中国证监会的规定 财务顾问主办人不少于3人 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披 露的信息进行独立判断 只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺 财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章 结合上市公司披 露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披 露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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