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证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能是货币性质的资金 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权
《证券公司监督管理条例》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《融资融券交易风险揭示书》 《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
董事会关于经营融资融券业务的决议 融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
为客户融资融券交易的结算 收取客户应当归还的证券 按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券 客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券 法律、行政法规和证监会规定的其他情形
证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 《融资融券交易试点实施细则》 《证券公司融资融券试点管理办法》 《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
必须经证监会和人民银行的批准 证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
《证券公司融资融券业务试点管理条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行条例》 《证券公司融资融券业务管理暂行办法》 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
向客户收取的保证金 客户融资买入的金融证券 客户融券卖出的所得全部价款 充抵保证金的证券
《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 《融资融券交易试点实施细则》 《融资融券合同必备条款》 《证券公司融资融券试点管理办法》
客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
买者自负承诺函 风险揭示书 委托代理协议 融资融券合同
湘公网安备 43130202000226号