证券公司违反相关证券法规规定擅自开办资产管理业务的-X题卡

证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

①② ①④ ②③ ①③

根据证券法的相关规定下列说法不正确的是

收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理依据证券法的规定，禁止融资融券交易向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销

涉及规范证券公司资产管理业务的法律行政法规包括I.证券法II.证券公司监督管理条例III.证券期货经

I、II、III、IV II、III、IV I、II III、IV

根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法下列不属于证券公司合规风险的是

丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分丁证券公司未有效管理__信息或未公开信息而造成的信息泄露乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损甲证券公司财务人员王某因违反相关法律法规给公司带来财产损失

下列选项中属于资产管理业务市场风险的是

证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失证券公司投资决策失误使客户资产受到损失证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，( )。

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