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股票承销前的尽职调查主要由( )承担。
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证券从业《单项选择》真题及答案
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主承销商在承销股票前应当进行尽职调查调查范围不包括
发行人
市场
投资者状况
产业政策
主承销商在股票承销前应当进行尽职调查调查范围包括
发行人
市场
投资者状况
产业政策
尽职调查是指证券管理机关对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查
主承销商在承销股票时以本行业公认的业务标准和道德规范对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性
承销调查
发行调查
合规调查
尽职调查
下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是
证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备
证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备
证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备
证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备
承销商的尽职调查指承销商在股票承销时以本行业公认的业务标准和道德规范对股票发行人及市场的有关情况及有
正确
错误
外资股股票发行准备阶段在尽职调查初步完成的基础上开始起草招股说明书草案
会计师
主承销商
律师
国际协调人
尽职调查指承销商在股票承销时以本行业公认的业务标准和道德规范对股票发行人以及有关情况和有关文件的进行
公正性、公允性、完整性
公正性、准确性、完整性
真实性、完整性、准确性
公允性、准确性、真实性
股票承销前的尽职调查主要由担当
会计师事务所
证券监管机构
证券交易所
主承销商
股票承销前的尽职调查主要由承担
会计师事务所
证券监督机构
证券交易所
主承销商
股票发行申请过程中主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于阶段
提交发行申请文件前的尽职调查
发审会前重大事项的调查
发审会后重大事项的调查
招股说明书刊登前一个工作日的核查验证
大中型公司类客户贷前尽职调查与评价主要由进行
客户经理
审批人
行领导
信贷经理
尽职调查指承销商再股票承销时以本行业公认的业务标准和道德规范对股票发行人以及有关情况和有关文件的__
公正性、公允性、完整性
公正性、准确性、完整性
真实性、完整性、准确性
公允性、准确性、真实性
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为了实现境外募股与上市目标企业股份制改组方案一般应当遵循基本原则
申请发行可转换债券应由发行人的股__会作出决议股__会作出的决议至少应包括
招股说明书的内容包括
持续督导期间保荐人应督导发行人
企业在改组上市公司时必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离
可转换公司债的发行人会在向社会公布因可转换公司债转换为股份所引起的股份变动情况
中国证监会规定的企业申请境外上市的具体条件包括
若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的发行人可根据实际情况在不影响__内容完整性的前提下作适当修改但应在申报时作书面说明
辅导报告除了应详细阐明辅导事项和辅导效果外还应载明
发行环节多工作量大认购成本高发行时间较长的股票发行方式是
受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定并应于资产支持证券存续期内每年的7月31日前向投资者__上年度的跟踪评级报告
重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币万元或高于最近经审计净资产值的的关联交易
下列属于发行人在招股说明书中应__本次发行的基本情况
证券经营机构有承销中的禁止行为中国证监会将依情节单处或并处
公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内未接到通知书的自第一次公告之日起日内有权要求公司清偿债务或提供相应的担保
律师应对发行人是否符合股票发行上市条件发行人的行为是否存在违法违规以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告内容是否适当明确发表意见律师发表意见可分为
根据上海证券交易所对有效申购总量配售新股的办法以下说法错误的是
发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况转换的股份累计达到公司发行在外普通股的时发现人应当及时将有关情况予以公告
承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订
对拟发行股票的合理估价方法有
首次公募股票时主承销商的核对要点包括
股份有限公司的股东的义务有
当公司股票发行有三家以上承销商时承销团可设一家协助主承销商组织承销活动
首次公募股票申请人最近三年内的属于重大违法行为
关于发行费用下列说法正确的是
A公司的留存收益相对可观但有比较高的财务杠杆股票的市值也与公司一道正处于成长期此时若想融资适合采用的方法有
在发行申请通过发审会后申请文件封卷前保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见就发审会审核后是否发生重大事项发表意见同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见
首次公募股票时招标说明书应__交易
通过市盈率法估值的程序是
发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用该费用可在股票溢价发行收入中扣除主要包括
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