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股票承销前的尽职调查主要由()承担。
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证券从业《单项选择》真题及答案
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主承销商在承销股票前应当进行尽职调查调查范围不包括
发行人
市场
投资者状况
产业政策
主承销商在股票承销前应当进行尽职调查调查范围包括
发行人
市场
投资者状况
产业政策
尽职调查是指证券管理机关对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查
主承销商在承销股票时以本行业公认的业务标准和道德规范对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性
承销调查
发行调查
合规调查
尽职调查
下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是
证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备
证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备
证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备
证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备
承销商的尽职调查指承销商在股票承销时以本行业公认的业务标准和道德规范对股票发行人及市场的有关情况及有
正确
错误
外资股股票发行准备阶段在尽职调查初步完成的基础上开始起草招股说明书草案
会计师
主承销商
律师
国际协调人
尽职调查指承销商在股票承销时以本行业公认的业务标准和道德规范对股票发行人以及有关情况和有关文件的进行
公正性、公允性、完整性
公正性、准确性、完整性
真实性、完整性、准确性
公允性、准确性、真实性
股票承销前的尽职调查主要由承担
会计师事务所
证券监督机构
证券交易所
主承销商
股票承销前的尽职调查主要由担当
会计师事务所
证券监管机构
证券交易所
主承销商
股票发行申请过程中主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于阶段
提交发行申请文件前的尽职调查
发审会前重大事项的调查
发审会后重大事项的调查
招股说明书刊登前一个工作日的核查验证
大中型公司类客户贷前尽职调查与评价主要由进行
客户经理
审批人
行领导
信贷经理
尽职调查指承销商再股票承销时以本行业公认的业务标准和道德规范对股票发行人以及有关情况和有关文件的__
公正性、公允性、完整性
公正性、准确性、完整性
真实性、完整性、准确性
公允性、准确性、真实性
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证券市场的公正原则要求证券监管部门在公开公平原则的基础上对一切被监管对象给予公正待遇
股份有限公司向发行的股票应当为记名股票
应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有
证券发行交易活动的基本原则是公开公平和诚信
下列表述正确的是
企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金
巨额赎回风险不是所特有的风险
依据2006年1月1日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定允许的出资形式包括
在短期国库券无风险利率的基础上我们可以发现的规律有
零息债券以低于面值的价格发行和交易债券持有人实际上是以买卖到期赎回价差的方式取得债券利息
可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款由公司出价赎回股份公司对赎回自己的股票可再次发行无须注销
关于影响股价变动的因素中说法正确的是
下列关于基金管理费的说法正确的是
申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备下列条件
目前我国金融市场上的私募证券有
下列关于契约型基金内部管理机制的说法中不正确的有
下述说法是正确的有
下列关于债券发行定价方式的说法正确的是
对发行人而言存托凭证的优点有
申请证券期货投资咨询从业资格的机构应当具备下列条件
按投资目标划分证券投资基金可分为
下列关于成长型收入型和平衡型基金的说法正确的有
债券票面金额定得较小将会
关于证券交易所决定暂停其股票上市交易下列说法正确的是
按照证券法的要求设立证券公司应当具备的条件是
股息的具体形式可以是
我国证券交易所管理办法规定证券交易所的职能包括
对上市公司的监管包括
证券公司经营证券自营业务的应当按固定收益类证券投资规模的20%计算风险资本准备
证券交易__信息的知情人和非法获取__信息的人在__信息公开前不得买卖该公司的证券
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