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取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。()
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期货从业《关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知》真题及答案
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取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受的委托为其办理金融期货结算业务
交易会员
客户
非结算会员
投资者
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成结算会员具有与期货交易所进行结算的资格
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务不得接受的委托为其办理金融
结算会员
全面结算会员
投资者
非结算会员
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为办理结算业务
交易所的其他交易结算会员
其他公司的客户
交易所的非结算会员
本公司的客户
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务
关于交易所结算制度下列说法正确的是
期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算
实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算
实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为办理金融期货结算业务
其他结算会员
自己的客户
非结算会员
全面结算会员
【多选】某期货公司取得了期货交易结算会员的资格下列可以委托其进行货币结算业务的有
交易所非结算会员
交易所结算会员
全面结算会员期货公司
该期货公司的客户
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为办理金融期货结算业务不得接受非结算会员的委托为其办
客户
会员
非结算会员
投资者
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务不得接受非结算会员的委托为
某期货公司取得了期货交易结算会员的资格下列可以委托其进行货币结算业务的有
交易所非结算会员
交易所结算会员
全面结算会员期货公司
该期货公司的客户
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务
交易所的非结算会员
本公司的客户
交易所的交易结算会员
其他期货公司的客户
关于期货交易所的会员管理下列说法正确的有
实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成
期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务
非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为办理结算业务[2010年6月真题]
其他公司的客户
交易所的非结算会员
交易所的其他交易结算会员
本公司的客户
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首席风险官应当向期货公司总经理董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施进行监督检查的期货公司高级管理人员
期货公司股东董事不得违反公司规定的程序越过股__会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
期货公司股东董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作
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按照期货公司首席风险官管理规定试行首席风险官应当遵守法律法规行政规定中国证监会的规定和公司章程忠于职守恪守诚信勤勉尽责
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中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施首席风险官的培训情况和考试成绩中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案
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首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录真实充分地反映其履行职责的情况工作记录应当至少保存20年
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理中国期货业协会期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
中国期货业协会期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
限制阻挠首席风险官正常开展工作的首席风险官可以向中国证监会派出机构报告中国证监会派出机构依法进行调查和处理
首席风险官根据履行职责的需要可以随时查阅期货公司相关人员的文件档案和资料
首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告报告内容包括
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行
首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形
期货公司股东董事和经理层限制阻挠首席风险官正常开展工作的首席风险官可以向中国证监会派出机构报告中国证监会派出机构依法进行调查和处理
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性风险管理等方面存在问题的应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的首席风险官应当及时向报告必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
首席风险官任期届满前期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
首席风险官因正当履行职责而被解聘的中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见并同时向期货公司董事长董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的应当提前通知本人
首席风险官应当报告期货公司以及首席风险官的履行职责情况包括首席风险官所作的尽职调查提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
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