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期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
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期货从业《单项选择题》真题及答案
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期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度交易指令记录交易结算记录错单记录客户投诉档案以及其他业务记
5
10
15
20
下列关于期货交易结算的表述正确的有
客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
期货公司对客户进行结算,经与客户协商一致,结算科目的内容、格式、处理方式
期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算
期货公司应当建立结算数据的备份制度
期货公司应当合理设置业务部门及其职能建立交易结算风险管理财务等岗位责任制度对关键岗位及业务实施重点控
财务和市场
管理和市场
前,后台
前,中,后台
期货公司应当建立交易结算财务数据的制度
存档
保密
及时销毁
备份
期货公司应当建立的备份制度
交易
结算
财务数据
资料
期货公司应当合理设置业务部门及其职能建立交易结算风险管理财务等岗位责任制度对岗位及业务实施重点控制确
关键
所有
交易
结算
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度有关开户变更销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起
10
15
5
20
下列关于交易结算财务数据保存或备份的表述错误的是
期货公司应当定期将交易,结算,财务数据提交期货交易所集中保存和备份
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料,应当确保电子数据的真实,可靠
期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的,保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
期货公司应当建立交易,结算,财务数据的备份制度
下列关于期货交易结算的表述正确的有[2010年9月真题]
客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
期货公司对客户进行结算,经与客户协商一致,结算科目的内容,格式,处理方式
期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构得结算结果对客户进行当日结算
期货公司应当建立结算数据的备份制度
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度有关开户变更销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起
1
5
10
20
期货公司应当建立财务数据的备份制度
支付
委托
交易
结算
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度下列材料应当至少保存20年
有关开户、变更、销户的客户资料档案
交易结算记录
错单记录
客户投诉档案
期货公司应当建立交易结算财务数据的备份制度以及其他业务记录应当至少保存20年
错单记录
交易结算记录
交易指令记录
客户投诉档案
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务未按客户的交易指令入市交易客户没有过错的该机构应当赔偿客户的损失赔偿损失的范围包括
未经中国证监会批准任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东情节严重的给予警告单处或者并处元以下罚款
经中国证监会批准设立的期货交易所应当标明字样
期货从业人员对协会的纪律处分不服的可以向协会
客户以有价证券充抵保证金的会员应当将收到的有价证券
在我国负责组织期货从业资格考试的机构是
中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后应当在个工作日内做出批准或者不予批准的决定
股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括
下列关于证券公司介绍其控股股东参与期货交易的做法正确的是
负责期货从业人员资格的认定管理及注销的机构是
期货投资者保障基金的规模缴纳比例和缴纳方式由根据期货市场发展状况市场风险水平等情况调整确定
期货交易所期货公司及其他期货经营机构期货保证金安全存管监控机构应当向国务院期货监督管理机构报送业务资料和其他有关资料
期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前应当对相应的风险监管指标进行测试
下列行为中情节严重的可以构成非法经营罪的是
期货公司客户发生重大透支穿仓期货公司应当立即书面通知并向其住所地的中国证监会派出机构报告
国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格__交易等重大期货违法行为时经主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的期货交易但限制的时间原则上不得超过个交易日
一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面与自然人投资者规定不同的是
期货交易所期货经纪公司的从业人员期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员故意提供虚假信息或者伪造变造销毁交易记录诱骗投资者买卖期货合约
申请设立期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资货币出资比例不得低于
可以批准设立期货专门结算机构专门履行期货交易所的结算以及相关职责并承担相应法律责任
有权批准交易所的会员资格
期货从业人员有下列哪些情形的暂停其从业资格6个月至12个月情节严重的撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
会员在期货交易中违约的期货交易所先以承担违约责任
证券公司应当每向中国证监会派出机构报送合规检查报告
期货公司会员单位应当完善为投资者提供合理的投诉渠道告知投诉的途径方法和程序妥善处理纠纷
期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确没有开平仓方向的应当视为
期货交易所应当在向中国证监会提交经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告
会员制期货交易所总经理每届任期3年连任不得超过届
期货从业人员有下列哪些情形情节严重的撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
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