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经济资本配置是战略风险的一个重要工具 董事会和高级管理层负责制定商业银行最高级别的战略规划 战略风险一经批准不得更改 在评估战略风险时，应当首先由商业银行内部具有丰富经验的专家负责审核一些技术性较强的假设条件
高级管理层风险管理部门 高级管理层高级管理层 风险管理部门风险管理部门 风险管理部门高级管理层
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告重大违规事件 经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务线条 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告
全面协调商业银行合规风险的识别和管理 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 定期向高级管理层提交合规风险评估报告 分管业务条线
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 有效管理商业银行的合规风险 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准； 识别、计量、监测和缓释市场风险； 设计、实施事后检验和压力测试； 识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险； E及时向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告；
颜色越深表示风险越严重 表中的“1”表示好转 表中的“0”表示恶化 无数值表示无风险
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 有效管理商业银行的合规风险 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
风险管理部门 操作风险管理委员会 风险管理委员会 高级管理层
股__会 董事会 高级管理层 分管审计的高级管理层
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况 识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序 识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告
操作风险管理委员会 商业银行专门负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门 各业务部门 商业银行的内审部门
董事会承担商业银行风险管理的最终责任 高级管理层负责执行风险管理政策 风险管理部门负责制定风险管理政策 风险管理部门必须具有独立性 法律/合规部门可向高级管理层和董事会提出建议和报告
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