证券公司应当建立健全档案管理制度妥善保管定向资产管理业务的合同客户资料交易记录等文件资料和数据保存期-X题卡

基金管理人、代销机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度，加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督基金管理人、代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度、基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于10年基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于15年

基金管理人代销机构应当建立健全档案管理制度妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

证券公司应当建立健全档案管理制度妥善保管定向资产管理业务的合同客户资料交易记录等文件资料和数据保存期

5 10 15 20

基金管理人代销机构应当建立健全档案管理制度妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

10 15 20 25

证券公司开展集合资产管理业务根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定内控制度的内容有

对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

证券公司开展集合资产管理业务根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定内控制度的内容有

对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、
报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于( )年。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库