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证券经纪业务因无需提供资金,只提供中介服务,故无风险可言。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外证券公司经营 为客户提供的应当符合中国证监会对该
证券自营业务;融资或融券服务
证券经纪业务;融资或融券服务
证券自营业务;资产管理服务
证券经纪业务;资产管理服务
经纪业务因无须提供资金只提供中介服务故无风险可言
将客户的资金账户证券账户提供给他人使用属于证券经纪业务的合规风险
证券经纪人从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险所以代理证券买卖的经纪业务是一种无风险的业务
证券公司从事证券经纪业务应当客观说明公司业务资格服务职责范围等情况不得Ⅰ.提供虚假误导性信息Ⅱ.采取
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司从事证券经纪业务应当客观说明公司业务资格服务职责范围等情况不得Ⅰ.提供虚假误导性信息Ⅱ.采取
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
证券公司从事证券经纪业务可以
提供虚假,误导性信息
诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
客观说明公司业务资格,服务职责,范围等情况
采取不正当竞争手段开展业务
根据我国最新颁布的有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为
为客户提供融资融券服务
将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
提供__交易信息以提高客户的投资收益
根据我国最新颁布的有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为.
为客户证券交易提供融资、融券服务
将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
对投资者进行风险教育,提示证券投资风险
提供__交易信息以提高客户的投资收益
证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险只提供中介服务故无风险可言
根据我国最新颁布的有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为
为客户提供融资融券服务
将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
提供__交易信息以提高客户的投资收益
证券公司从事证券经纪业务应当客观说明公司业务资格服务职责范围等情况不得 Ⅰ.提供虚假误导性信息Ⅱ.采
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券经纪业务合规风险的情形不包括
侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券
在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
违反规定为客户开立账户
证券经纪业务的在理财顾问服务中证券公司只提供投资建议最终决策权在客户如果客户接受建议并实施由此产生的
根据我国最新颁布的有关制度规定下列各项中属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为
为客户证券交易提供融资、融券服务
将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
对投资者进行风险教育,提示证券投资风险
提供__交易信息以提高客户的投资收益
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