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《加强银行公司治理的原则》 《巴塞尔协议》 《巴塞尔协议Ⅲ》 《银行业监督管理法》
董事会监督 业务的条线监督 独立风控部门监督 业务人员自我监督
如果甲公司设有审计委员会或监事会，应当与审计委员会和监事会同时沟通 如果甲公司员工存在舞弊，应当先与董事会沟通 在与甲公司治理层沟通前，可先与甲公司内部审计人员沟通 在与甲公司治理层沟通前，应当先与甲公司管理层沟通
关联交易控制委员会 风险管理委员会 薪酬委员会 内部控制委员会 提名委员会 资产负债管理委员会
《加强银行公司治理的原则》 《有效银行监管的核心原则》 《信用风险管理原则》 《巴塞尔新资本协议》 《巴塞尔资本协议》
董事会应确保高级管理层按照董事会政策实施适当的监督 董事会应核对银行的战略目标和价值准则 董事会应制定条款清晰的责任制和问责制 银行应增强公司治理的透明度 董事会和高级管理层应了解银行的运营架构，包括在低透明度国家或在透明度不高的架构下开展业务（了解银行的架构）
2011年8月 2008年11月 2011年10月 2012年12月
首次提出对银行复杂结构及复杂产品的治理要求 强调由风险管理部门负责审议监督银行的风险策略 更加突出董事会在公司治理中的作用 增加对银行员工薪酬的制度安排
股__会 董事会 监事会 风险管理委员会 高级管理层
资产和投资的保全 组织机构 制衡机制 会计政策和程序 公司治理结构
董事会应确保高级管理层按照董事会政策实施适当的监督 高级管理层应核准银行的战略目标和价值准则 董事会应制定条款清晰的责任制和问责制 银行应增强公司治理的透明度 董事会和高级管理层应了解银行的运营架构，包括在低透明度国家或在透明度不高的架构下开展业务(了解银行的架构)
《稳健的压力测试实践和监管原则》 《银行内部控制指引》 《加强银行公司治理的原则》 《重大风险管理报告》
股__会 董事会 监事会 风险管理委员会 高级管理层
董事会行为 高管层 风险管理和内部控制 公司架构 信息__和透明度
财政部 国家发展改革委员会 国家体制改革委员会 中国人民银行
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