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该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离 为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务 投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人 定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
保持独立、客观 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
建立有效的投资风险评估制度 健全投资决策授权制度 建立完善的交易记录制度 执行公平的交易分配制度
严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 建立有效的投资风险评估与管理制度
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 证券公司应当向客户如实__其业务资格，并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性,风险等情况及客户的权利,义务，可以通过广播,电视,报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况,风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
操作流程 分线监控体系 保险机制 投资决策机制 自营业务管理机制
健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录 建立有效的投资风险评估与管理制度 建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
代办股份转让 证券投资顾问 证券经纪 证券资产管理
证券公司将银行委托资金用于高污染、 高能耗等国家禁止投资的行业 证券公司利用银行委托资金开展资金池业务 证券公司资产管理分公司独立开展定向资产管理业务 证券公司营业部独立开展定向资产管理业务
保持独立 保持客观 建立和完善投资对象备选库制度 建立和维护备选库
客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管 自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益 将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 利用客户委托资产进行__交易、操纵证券价格
湘公网安备 43130202000226号