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风险管理政策和程序 风险治理架构 管理信息系统和数据质量控制机制 风险偏好和风险限额 外部控制和审计体系
风险治理架构 内部控制和审计体系 风险管理策略、风险偏好和风险限额 风险管理政策和程序 管理信息系统和数据质量控制
对拒绝或者阻碍非现场监管，提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的银行业金融机构采取行政处罚 统一编制全国银行业金融机构的统计数据、报表，并按照国家有关规定予以公布 建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施 对股东变更进行审查 建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况，并表监督管理银行业金融机构财会信息
银行业监管统计工作的基本原则是统一规范、准确及时、科学严谨、实事求是 银行业监管统计制度、报表和数据实行归口管理，由银行业监督管理机构统计部门具体负责 银行业监管统计以银行业金融机构财务会计信息为基础，以银行业金融机构内部管理信息系统为依托，保障统计数据来源的真实、准确、完整 银行业监管统计应运用现代信息技术，逐步实现自动化、系统化和网络化。
对假币集中整理后填制《银行业金融机构现金清分中心假币代保管登记簿》 ； 对假币集中整理后填制 《银行业金融机构现金整点中心发现假币解缴单》 ； 解缴假币时应将伪造币和变造币分开封装； 已接入人民银行反假货币信息系统的银行业金融机构， 清分中心发现假币的收缴与解缴业务应统一在本行反假货币信息系统中办理。
应当依照法律、行政法规制定银行业金融机构审慎经营规则 应当建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况 应当对银行业金融机构实行并表监督管理 应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度
银行业金融机构信息科技部门负责人 银行业金融机构法定代表人 银行业金融机构主要负责人 银行业金融机构风险管理部门负责人
监管、指导银行业金融机构信息系统应急管理工作； 向上级部门报告银行业金融机构信息系统突发事件； 通报、发布银行业信息系统应急处理情况； 向银行业金融机构发布信息系统突发事件预警信息。
进入银行业金融机构进行检查 询问银行业金融机构的有关人员，要求其对检查事项做出说明 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料、凭证等 根据需要对台账、原始凭证和会计报表等进行核对，对银行业金融机构管理信息系统中有关数据进行核对
银行业金融机构应根据业务影响分析确定各项业务的信息系统恢复指标，主要包括：恢复时间目标和恢复点目标 银行业金融机构应根据信息系统恢复指标和系统间的依赖关系，确定各信息系统应急响应恢复优先顺序，并系统化地识别信息技术资源风险 银行业金融机构应制定全面的风险防范措施，并通过场景模拟、压力测试等手段验证风险防范措施的有效性 银行业金融机构应依据风险防范措施对关键信息技术资源进行剩余风险评估，明确剩余风险的监测方法与预警条件，并将其纳入信息系统风险事件监测与预警体系中
建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围 制定行为守则及其细则，并确保实施 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告 建立全机构从业人员管理信息系统
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