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全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
全部业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ” 一半业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ” 主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ” 一半主要业务人员的 “证券业从业人员资格证书 ”
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” 主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”
证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
证券公司依据《证券公司证券自营业务治理方法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进展自我审核 证券公司依据《证券公司自营业务治理方法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件 中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进展审查 经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可连续申请
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》 主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
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