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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 Ⅲ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险...
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证券从业《单项选择题》真题及答案
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规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括
公司净资本符合中国证监会的规定
财务顾问主办人不少于3人
建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
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中国证券业协会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范
甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务其财务顾问主办人不得少于人
2
3
5
7
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200
300
100
500
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括
已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
控股股东,实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务要求公司控股股东实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不于人
5
7
10
15
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不少于人
5
7
10
15
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务必须具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执
经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
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