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拒绝、阻碍反洗钱调查的 违反保密规定，泄露有关信息的 未按照规定对职工进行反洗钱培训的 违规检查、调查或采取临时冻结措施的
擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施 泄露反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私 其他不依法履行职责的行为 按照规定建立反洗钱内部控制制度
建立反洗钱内控制度 开展反洗钱宣传培训 遵守反洗钱保密规定
金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
《反洗钱法》 《金融机构反洗钱规定》 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》
擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私 其他不依法履行职责的行为 按照规定建立反洗钱内部控制制度
金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供 金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户 金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款 金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人股隐私 其他不依法履行职责的行为 按照规定建立反洗钱内部控制制度
《反洗钱法》 《金融机构反洗钱规定》 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》
金融机构应当执行金融行动特别工作组（ FATF） “40 + 9”项建议 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私 未按照规定对职工进行反洗钱培训的 按照规定建立反洗钱内部控制制度
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