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拒绝、阻碍反洗钱调查的 违反保密规定，泄露有关信息的 未按照规定对职工进行反洗钱培训的 违规检查、调查或采取临时冻结措施的
《反洗钱法》 《金融机构反洗钱规定》（2006） 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006） 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》
建立反洗钱内控制度 开展反洗钱宣传培训 遵守反洗钱保密规定
金融机构主管 金融机构有关人员 非金融机构工作人员 金融机构反洗钱工作人员
擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施 泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私 其他不依法履行职责的行为 按照规定建立反洗钱内部控制制度
金融机构应当执行金融行动特别工作组（FATF）“40＋9”项建议。 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度。 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
《反洗钱法》 《金融机构反洗钱规定》 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》
明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务 规定反洗钱调查措施的行使条件 明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任 明确应履行反洗钱义务的国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工 规定反洗钱调查措施的主体、批准程序和期限
我国《反洗钱法》明确规定了金融机构应该对反洗钱工作的信息保密 根据《反洗钱法》全文来理解，这里所指的信息不仅包括反洗钱工作动态信息，也包括客户身份信息和账户交易信息 妥善保存客户信息和交易信息档案不仅是金融机构应该承担的法定义务，也是履行法定协助义务的前提条件 根据《反洗钱法》的规定，金融机构必须妥善保护客户开户资料及交易信息3年以上
《反洗钱法》 《金融机构反洗钱规定》 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 《金融机构报告涉嫌__融资的可疑交易管理办法》
金融机构应当执行金融行动特别工作组（ FATF） “40 + 9”项建议 金融机构应当依照《反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
湘公网安备 43130202000226号