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变更营业部营业场所申请书 营业部的管理制度文本 变更营业部营业场所的详细计划 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 具有符合期货业务需要的营业场所和设施
变更营业部营业场所申请书 变更营业部营业场所的详细计划 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
营业部应当配备2条以上网络通讯线路 营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路 营业部必须采取双路供电 营业部必须配备防火、外围隔离以及防盗设施
保证金和交易记录 保证金和持仓 交易记录和持仓 保证金和客户资料
营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开 营业部业务岗位应当有专职的工作人员 营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要 营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书
拟变更后的营业场所所有权 变更营业部营业场所申请书 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 变更营业部营业场所的详细计划
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 业务岗位职责明确,分工合理，与营业部的经营计划相适应 具有符合期货业务需要的营业场所和设施
变更营业部营业场所申请书 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 变更营业部营业场所的详细计划 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
申请日前6个月符合期货公司风险监管指标标准 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 具有符合期货业务需要的营业场所和设施
变更营业部营业场所申请书 变更营业部营业场所的详细计划 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
申请人前三年没有重大违法违规行为 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度
湘公网安备 43130202000226号