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通过询价的方式确定发行价格 与主承销商协商确定发行价格 根据申购情况由市场确定发行价格 采取其他方式确定发行价格
证监会 发行人 主承销商 发行人与承销的证券公司协商
与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 与发行人具有实际控制关系的询价对象可以参与网上发行
发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权 采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10% 主承销商采用超额配售选择权，无需与参与本次配售并同意作出延期交付股份安排的投资者达成协议 发行人股票上市之日起30个自然日内，主承销商有权使用超额配售股票募集的资金，从二级市场购买发行人股票，但每次申报的买入价不得低于本次发行的发行价，具体事宜由本所另行规定 主承销商应当在超额配售选择权行使期届满或者累计行使数额达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的7个工作日内，根据超额配售选择权行使情况，向发行人支付超额配售股票募集的资金，向同意延期交付股票的投资者交付股票
发行价格区间 发行价格 发行市盈利率区间 发行市盈率
发行底价就是最终的发行价格 主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 应重新申购 主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
通过询价的方式确定发行价格 与主承销商协商确定发行价格 根据申购情况由市场确定发行价格 采取其他方式确定发行价格
其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行； 其自营账户可以参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行； 其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购，但可以参加网上发行； 与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参加网上发行； 与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，可以参与本次发行股票的询价、网下配售，也可以参加网上发行。
发行人自主 承销商自行 发行人与承销商协商 国务院有关机关
证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行 根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
证券公司不得同时承销4只或4只以上的股票 证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币1000万元的，应当由承销团承销。 证券的代销、包销期最长不得超过90日 股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定，承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票
银行 主承销商自己的营业部的账户 发行公司 证券交易所
应重新申购 发行底价即最终的发行价格 主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票 发行人,主承销商和询价对象不得以任何形式公开__投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例 网下报价情况未及发行人和主承销商预期,网上申购不足,网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行
中国证监会 发行人 主承销商 发行人与承销的证券公司协商
湘公网安备 43130202000226号