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取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前,应当结清相关期货 业务,并依法返还客户的( )和其他资产。
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期货从业《期货法律法规题库一》真题及答案
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取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前应当结清相关期货业务并依法返还客户的
保证金
手续费
佣金
其他资产
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内未取得期货交易所结算会员资 格的金融期货结算业务资格自动
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取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前.应当结清相关期货业务并依法返还客户的和其
手续费
佣金
保证金
开户费
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起3个月内未取得期货交易所结算会员资格的金融期货结算业务资格自动
期货公司取得金融期货结算业务资格后应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资
3个月
6个月
1年
2年
依照期货公司金融期货结算业务试行办法期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资
取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前应当结清相关期货业务并依法返还客户的保证金
期货公司从事金融期货结算业务应当经中国证券监督管理委员会批准取得金融期货结算业务资格
期货公司申请金融期货结算业务资格应取得金融期货经纪业务资格
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内未取得期货交易所结算会员资格的金融期货结算业务资格自动失
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期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内未取得期货交易所结算会员资格的金融期货结算业务资格自动
根据期货公司金融期货结算业务试行办法下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有
取得金融期货经纪业务资格
具有从事金融期货结算业务的详细计划
具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前应当结清相关期货业务并依法返还客户的和其他
保证金
手续费
佣金
管理费
取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前应当结清相关期货业务并依法返还客户的和其他
开户费
手续费
保证金
管理费
A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格根据期货公司金融期货结算业务试行办
1个月
3个月
5个月
6个月
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内未取得期货交易所结算会员资格的金融期货结算业务资格自动失
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申请设立期货公司具备任职资格的高级管理人员应不少于人
期货公司应当设立或者岗位管理和控制期货公司的经营风险
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由组成
期货交易所涉及占其净资产以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼期货交易所 应当及时向中国证券监督管理委员会报告
会员制期货交易所理事长副理事长的任免由
公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名通过
〈期货经纪合同〉指引和期货交易风险说明书由制定
取得期货交易所会员资格应当经批准
期货公司应当按照规则缴存结算担保金并维持最低数额的结算准备金等专用资 金确保客户正常交易
会员制期货交易所总经理每届任期3年连任不得超过届
公司制期货交易所设总经理1人副总经理人
期货交易所应当按照的比例提取风险准备金风险准备金应当单独核算专户存储
持有期货公司5%以上股权的股东实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易 的期货公司应当自开户之日起个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构 报告开户情况并定期报告交易情况
下列不是会员制期货交易所章程所必须载明的
未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准任何个人或者单位及其关联人擅自持有 期货公司5%以上股权或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东情节严重的 给予警告单处或者并处万元以下罚款
期货公司开立变更或者撤销期货保证金账户的应于向期货保证金安全存管监控 机构备案并通过规定方式向客户__账户开立变更或者撤销情况
期货交易涉及商品实物交割的期货交易所还应当发布情况
会员制期货交易所以上会员联名提议应当召开临时会员大会
期货公司申请设立收购或者参股境外期货类经营机构应当按照相关规定办理 外汇登记有关资金划转以及结购汇手续
期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场
客户对交易结算报告有异议的应当在期货经纪合同约定的时间内以提出期货公 司应当在约定时间内进行核实
期货公司及其分支机构的许可证由统一印制
会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要由出席会议的签名
期货公司申请设立分支机构应当具备未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查近 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚的条件
期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上应 当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准
2007年大豆期货交易活跃某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备 进行大豆期货交易当时因市场原因该客户一直没有进行交易资金闲置该营业部总经理看 到席位上有这么多的资金根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中认为赚大钱的机会 来了于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约 1在该案例中王某违犯了下列规定
会员制期货交易所理事会会议结束之日起日内理事会应当将会议决议及其他会议 文件报告中国证券监督管理委员会
实行会员分级结算制度的期货交易所应当向收取结算担保金
期货交易所变更名称注册资本的应当经批准
某期货交易所实行会员制甲乙机构均是上海期货交易所的会员 2乙机构也在8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约Q合约的保证金总额超过了其 现有的资金准备用其持有的21国债7充抵部分保证金8月7日21国债7在上海 证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手98.50元/手最高价分别为98.59元/手98.55元/手最低价分别为98.21元/手98.32元/手收盘价分别为98.40 元/手98.30元/手那么用21国债7充抵保证金以为基准计算价值
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