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确定该风险怎样才能得到很好的控制 为风险管理提供保证工作 根据风险暴露情况更新风险管理程序 以设计控制措施减轻已识别的风险
把该风险的影响通知管理层和客户 进行定性风险分析 制定风险缓解措施 增加应急储备
确定该风险怎样才能得到很好的控制。 为风险管理提供确认业务。 根据风险暴露情况更新风险管理程序。 以设计控制措施减轻已识别的风险。
内部审计部门应该认识到建立一个风险管理方针的决定属于管理层的职责，不在内部审计活动的范围内。 首席审计执行官应该寻求法律顾问关于违反风险管理条例的意见。 内部审计部门应该为管理层建立这样一个程序提供建议。 内部审计部门应该将缺乏风险管理程序作为红旗标志，并应该安排管理舞弊业务。
范围控制系统 项目工作说明书 配置管理系统 专家判断
与管理层讨论建立风险管理程序的必要性 建立并落实一种审计风险评估程序，作为风险管理程序的替代程序 开发风险管理程序，供董事会使用 将公司缺乏风险管理程序的情况通知外部审计师
列举所有的网络风险 对应IT战略计划持续跟踪 考虑整个IT环境 识别对（信息系统）的弱点的容忍度的结果
组织威胁，弱点和风险概括的理解 揭露风险的理解和妥协的潜在后果 基于潜在结果的风险管理优先级的决心 风险缓解战略足够在一个可以接受的水平上保持风险的结果
商业银行必须表明采用的操作风险计量方法考虑到了潜在较严重的概率分布“尾部”损失事件 商业银行必须建立标准的程序，规定在什么情况下必须使用外部数据以及使用外部数据的方法 银行内部操作风险管理系统无须与每日风险管理程序整合，但是应当能够为操作风险相关的程序和活动提供整体性的检查 银行必须设置独立的操作风险管理部门，承担银行操作风险管理框架的设计及实施
已经存在减免风险的控制 找到了弱点和威胁 已经考虑到审计风险 实施差异分析是适当的
事务管理程序模块 数据更新程序模块 交互式程序查询模块 查询处理程序模块
尽可能使用高级语言进行编程 尽可能让程序只实现需要的功能 不要信任用户输入的数据 尽可能考虑到意外的情况，并设计妥善的处理方法
内部审计活动应该认识到建立一套风险管理政策是管理层的责任而不是内部审计活动的职责范围。 首席审计执行官应该向法律顾问咨询关于违反治理风险的监管规定。 内部审计活动应该向管理层提出诸如建立流程的管理建议。 内部审计活动应该考虑因缺乏风险管理而导致的舞弊信号并列出管理层舞弊审计业务的日程表。
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