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期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。( )
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期货从业《判断》真题及答案
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期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的推荐人中可有名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
1
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5
关于推荐人描述正确的是
推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会__或者经理层人员
拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会__、独立董事或者经理层人员的任职资格
某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员根据规定该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的
20%
30%
10%
50%
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的
5%
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20%
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期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的%
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期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的
10%
20%
25%
30%
期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%[2010年9月真
下列关于推荐人的描述正确的有
推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会__或者经理层人员
拟任人不具有期货从业经历的,推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人
拟任人为境外人士的,推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员
推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会__、独立董事或者经理层人员的任职资格
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的
15%
20%
30%
50%
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的中国证券监督管 理委员会及其派出机构可以
取得经理层人员任职资格但连续年未在期货公司担任经理层人员职务的应当在任职前重新申请取得经理层人员的任
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取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当在任职前重新申请取得经理层 人员的任职资格
未按规定参加资格年检
未通过资格年检
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
需要至少两年进行一次培训
期货公司经理层人员
取得期货公司经理层人员资格但尚未任职人员
期货公司监事会__
期货公司董事长
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员有下列情形的应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
未按规定参加资格年检的
未通过资格年检的
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的
10%
20%
30%
50%
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员在情形应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
未按规定参加资格年检
未通过资格年检
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员交易所可以采取的措施有
期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行义务
一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面与自然人投资者规定不同的是
某投机者买入2手1手=5000蒲式耳执行价格为3.35美元/蒲式耳的玉米看涨期权当玉米期货合约价格变为3.50美元/蒲式耳时在不考虑其他因素的情况下如果该投机者此时行权并且于3日后以3.55美元/蒲式耳的价格将合约平仓则他的净收益为美元
某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权9月时相关期货合约价格为150美元/吨则该投资者的投资结果是每张合约1吨标的物其他费用不计
价格的移动主要是保持平衡的持续整理和打破平衡的反转突破这两种过程
按基础资产的性质划分期权可以分为欧式期权和美式期权
按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有
股指期货投资者适当性制度规定自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币万元
投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是
关于股指期货投资者的义务下列说法错误的是
投机交易量越多对期货市场促进价格发现的作用越大
期货投机主张纵向投资分散化而证券投资主张横向投资多元化
承担股指期货交易的履约责任时应当遵循原则
下列法人投资者中不符合股指期货投资者适当性具体标准的是
固定收益债券的市场价格与市场利率呈反方向变动即市场利率上升债券价格下降
当未平仓量和价格均下降时说明市场上原交易者为平仓买卖的合约超过新交易者买卖的合约并且市场上原买入者在卖出平仓时其力量超过了原卖出者买入补仓的力量表明市场处于技术性强市多头正平仓了结
在正常市场中价差最多只能扩大到和持仓费相等的水平
某投机者预测8月份大豆期货合约价格将上升故买入1手10吨/手大豆期货合约成交价格为2010元/吨此后价格下降到2000元/吨该投机者再次买入1手合约则该投机者的持仓平均价格为元/吨
自然人投资者申请开立股指期货交易账户时如其用商品期货交易经历申请开户那么其交易经历应达到的标准是成交记录
一企业若希望通过套期保值来回避原料价格上涨风险应采取卖出套期保值
6月5日买卖双方签订一份3个月后交割一篮子股票组合的远期合约该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应此时的恒生指数为15000点恒生指数的合约乘数为50港元市场年利率为8%该股票组合在8月5日可收到20000港元的红利则此远期合约的合理价格为港元
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的交易所可以对其
假定6月份豆油的期货价格为5300元/吨某投机商预测近期豆油价格有上涨的趋势于是决定采用买空看跌期权套利即以110元/吨的价格买进敲定价格为5300元10月份豆油看跌期权台约又以170元的价格卖出敲定价格为5400元相同的到期日的豆油看跌期权则最大利润和最大亏损分别为
多CTA投资组合的方差比单个CTA的方差小多CTA投资策略能在相同的回报率的水平下降低投资者的风险水平
在一个平稳的市场状况中期货投资基金的基金经理们也可以通过投资组合获得获利机会
执行价格随着标的物价格的波动会不断增加如果价格波动区间很大就可能衍生出很多的执行价格标的物价格波动越大执行价格个数也越多合约运行时间越长执行价格越多
期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是
下列各项符合自然人投资者申请开立股指期货交易条件的是
如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨那么市场就有广度
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