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由期货交易所承担 由其所在的期货公司承担 由该工作人员自行承担 由受托的期货公司承担
通报批评 暂停从事交易所期货业务资格 公开谴责 取消从事交易所期货业务资格
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
期货交易所 中国期货业协会 中国证监会 中国证监会相关派出机构
期货公司 期货交易所 期货公司和期货交易所共同承担 由期货公司承担，期货公司承担责任后有权向期货交易所追偿
通报批评 公开谴责 暂停从事交易所期货业务 撤销任职资格或取消从业资格
通报批评 暂停从事交易所期货业务资格 公开谴责 取消从事交易所期货业务资格
通报批评 行政处分 暂停从事交易所交易期货业务 公开谴责
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起已满5年 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未已满3年
国家事业单位 某集团下属公司 期货交易所的工作人员 中国期货业协会的工作人员
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所,证券交易所,证券登记结算机构的负责人，或者期货公司,证券公司的董事,监事,高级管理人员，自被解除职务之日起满3年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师,注册会计师或者投资咨询机构,财务顾问机构,资信评级机构,资产评估机构,验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起已满5年 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期已满3年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿,托管,接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其它直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿,托管,接管或者撤销之日起已满3年
没收违法所得的罚款 暂停从事本交易所期货业务 通报批评 取消从事本交易所期货业务资格
在会员范围内通报批评 在中国证监会指定媒体上公开谴责 取消交易权限 暂停或者限制交易
通报批评 没收违法所得的罚款 暂停从事本交易所期货业务 取消从事本交易所期货业务资格
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所,证券交易所,证券登记结算机构的负责人，或者期货公司,证券公司的董事,监事,高级管理人员，自被解除职务之日起逾期6年 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿,托管,接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿,托管,接管或者撤销之日起未逾3年 国家机关工作人员和法律,行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
书面警示 公开谴责 暂停从事本交易所期货业务 取消从事本交易所期货业务资格
事业单位和国家机关 期货交易所的工作人员 上市公司 期货业协会的工作人员
湘公网安备 43130202000226号