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下列属于自助委托形式的有( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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非柜台委托有以下形式①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传 真委托
①②③④
②④
④
③
一般来说在买卖证券时投资者发出委托指令的形式有
当面委托
自助委托
函电委托
电话委托
形式不属于自助委托
当面委托
磁卡委托
电脑自助委托
远程终端委托
下列不属于非柜台委托的是
书面委托
人工电话委托
传真委托
自助和电话自动委托
投资者发出委托指令的形式有
当面委托
代理委托
电话委托
函电委托
自助委托
投资者发出委托指令的形式有
当面委托
自助委托
电话委托
函电委托
下列不属于非柜台委托的是
书面委托
电话委托
传真委托
自助委托
投资者做出委托指令的形式中非柜台委托主要包括
电话委托
传真委托
函电委托
自助终端委托
网上委托
一般来说在买卖证券时客户发出委托指令的形式有
柜台委托
自助委托
电话自动委托
网上委托
形式不属于自助委托
书面委托
磁卡委托
电脑自助委托
远程终端委托
投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是委托方式
电话委托
递单委托
自助终端委托
传真委托
非柜台委托主要有等形式Ⅰ.现场委托Ⅱ.人工电话委托或传真委托Ⅲ.自助和 电话自动委托Ⅳ.网上委托
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券委托的非柜台委托主要有等形式
人工电话委托
传真委托
自助和电话自动委托
网上委托
在证券经纪业务中投资者采取的非柜台委托形式有
传真委托
自助终端委托
电话委托
网上委托
一般来说在买卖证券时投资者发出委托指令的形式有
柜台委托
自助委托
函电委托
电话委托
非柜台委托有以下形式①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传 真委托
①②③④
②④
③④
①③
自助委托的形式不包括
磁卡委托
书面委托
电脑委托
远程终端委托
股票交易中通常不采用的委托形式是
口头形式
自助形式
书面形式
电脑形式
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根据沪深证券交易所现行的资金清算规则交易资金采用日交收制度
证券公司应当缴纳的基金按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收
即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户保证基金全部财产的安全完整
基金投资运作监督的方式包括
全国银行间市场债券托管账户是以的名义开立的
基金头寸一般是指
基金是指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程
拟从事基金清算核算投资监督信息__内部稽核监控等业务的执业人员不少于人并具有证券从业资格
是指以基金名义在银行开立的用于基金名下资金往来的结算账户
负责将复核后的基金会计信息对外予以__
可能存在的风险包括各类账户开设不及时不独立印章使用不规范重要合同没有按规定保管没有认真对账导致基金账务出现差错等
基金资金清算根据交易场所的不同分为
以下关于基金托管要求的说法中正确的是
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督包括
对所托管基金投资比例超标资金头寸不足等问题托管人的处理方式是
大的托管银行基金或资产托管部的从业人数一般在人以上
证券投资基金托管资格管理办法规定拟从事基金清算核算投资监督信息__内部稽核监控等业务的执业人员不少于人并具有基金从业资格
是基金托管人全面行使职责的主要阶段
基金托管在基金运行阶段的主要工作有
一般情况下基金银行存款账户基金清算备付金余额基金证券账户的各类证券资产数量和余额核对
是指内部控制制度应根据国家政策法律及经营管理的需要适时修改完善并保证得到全面落实执行不得有任何空间时限及人员的例外
负责保管基金的重大合同基金的开户资料预留印鉴实物证券的凭证等重要文件
__交易又称知内情者交易是指公司董事监事经理职员主要股东证券市场内部人员或市场管理人员以获取利益或减少经济损失为目的利用地位职务等便利获取发行人未公开的可以影响证券价格的重要信息进行有价证券交易或泄露该信息的行为
在我国负责对基金管理公司的会计核算结果进行复核基金管理公司负责将复核后的会计信息对外__
我国证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的担任
基金托管人对基金会计的复核包括
关于基金托管人的职责说法不正确的是
商业银行申请基金托管人资格必须经审查批准
所有未公开的信息都属于证券法规定的__信息
证券投资基金托管资格管理办法对托管人资产规模的要求是最近3个会计年度的年末净资产均不低于亿元人民币
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