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证券公司 证券公司和银行各自 证券公司和客户吝自 银行
大额交易与可疑交易是同一类型 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施
按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务 直接没收该资产 追究其刑事责任 对其进行罚款
明显涉嫌洗钱.__融资等犯罪活动 交易数额巨大 严重危害国家安全 影响社会稳定
客户身份识别和风险等级划分制度 信息隔离墙制度 大额交易和可疑交易报告制度 客户身份资料和交易记录保存制度 反洗钱保密制度和宣传培训制度
将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大到证券、期货、保险等行业的金融机构 统一了本外币反洗钱监管体制，结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状况 规范了反洗钱检查和调查的程序 对金融机构建立和实施反洗钱内部控制制度、 客户身份识别制度，履行报告大额交易和可疑交易，保存客户身份资料和交易记录等反洗钱义务进行更为清楚和适当的表述
证券公司 证券公司和银行各自 证券公司和客户各自 银行
董事会 合规总监 总经理 证券公司及分支机构负责人
应对采取冻结措施有关的信息保密 对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供 应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密 证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密
建立反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 开展反洗钱培训和宣传工作
将反洗钱监管范围由银行业金融机构扩大到证券、 期货、保险等行业的金融机构 统一了本外币反洗钱监管体制，结束了本外币反洗钱监管和资金监测分离的状况 规范了反洗钱检查和调查的程序 对多国机构建立和实施反洗钱内部控制制度、 客户身份识别制度，履行报告大额交易和可疑交易，保险客户身份及交易记录等反洗钱义务进行了更为清楚和适当的表述。
应当由乙证券公司向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告 应当由丙银行向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告 应当由乙证券公司和丙银行分别向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告 由乙证券公司和丙银行任意一方向反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工 证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
证券公司 证券公司和银行各自 证券公司和客户各自 银行
根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息 甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易 发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易 按规定及时补录补正反洗钱数据
湘公网安备 43130202000226号