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Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
证券分析师可以同时注册为证券投资顾问 证券分析师不得在公共场合明示或暗示保证投资收益 证券分析师在公众媒体上发表评论意见时必须由证券公司或证券咨询机构统一安排 署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责
证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合 证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合 证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
证券咨询顾问 证券投资顾问 证券评估师 证券分析师
证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存 证券分析师应积极参与投资者教育活动 证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合 证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
证券分析师和客户经理 证券咨询师和证券分析师 证券研究员和投资顾问 证券投资顾问和证券分析师
证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名 证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证 证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖证券 证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
履行保密义务 可以传递给委托单位 不可以传递给投资人或委托单位，不可以据以建议他们买卖证券 可以将信息提供给媒体
中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记 有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名 证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证 证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖 证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
湘公网安备 43130202000226号