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证券投资咨询业务人员分为（）。
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证券从业《证券市场基础知识综合练习》真题及答案
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按照规定期货投资咨询业务人员应当与市场开发或者营销等业务人员岗位独立职责分离
证券公司从事资产管理业务不属于资产管理业务人员应当符合的条件Ⅰ.业务人员具有证券从业资格Ⅱ.业务人员
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ
Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析预测或者建议等直接或者
证券经纪业务
证券投资咨询业务
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
证券资产管理业务
根据证券期货投资咨询管理暂行办法不在执业__和禁止具体价位荐股之列
证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动
专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
通过集会性的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
通过传媒活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
从事证券期货投资咨询业务的人员必须在取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨
证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括
业务人员具有证券从业资格
业务人员具有硕士以上的学位
业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入有从业资格的证券期货投资咨询机构
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3
5
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根据证券期货投资咨询管理暂行办法证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动在执业__
证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括
业务人员具有证券从业资格
业务人员具有硕士以上的学位
业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
从事证券投资咨询业务的人员只要取得证券投资咨询从业资格．就可从事证券投资咨询业务
证券公司从事资产管理业务的资产管理业务人员应当符合的条件不包括
业务人员具有证券从业资格
业务人员具有硕士以上的学位
业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨
期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动取得期货投资 咨询从业资格的业务人员也
某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经 营成本决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责为加大投
公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的，期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，职责分离
公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定
根据证券期货投资咨询管理暂行办法证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时不在
期货投资咨询业务人员应当与等业务人员岗位独立职责分离
交易
结算和财务
风险控制
技术
证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询
从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货 投资咨询从业资格并加入家有从业资格的证券期货投资咨询
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从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨询
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析预测建
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对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润而公司该3年连续盈利并且符合法律规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并的Ⅲ.公司转让主要财产的Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满股东会会议通过决议修章程使公司存续的
证券经纪人可以是
证券公司从事资产管理业务不属于资产管理业务人员应当符合的条件Ⅰ.业务人员具有证券从业资格Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
根据信息公开的对象不同虚假陈述的行为可分为
下列选项中属于诱骗投资者买卖证券期货合约罪构成要件的有Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件
证券法不适用于
基金监管要求基金市场具有充分的透明度实现市场信息的公开化这体现了市场监管的原则
下列属于资金账户管理内容的是Ⅰ.证券账户的开户和销户Ⅱ.资金账户的开户和销户Ⅲ.开通客户交易委托品种Ⅳ.证券转托管
因国有股行政划转或者变更在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份继承取得上市公司股份超过的收购人可免于聘请财务顾问
下列关于欺诈发行股票债券罪立案标准的说法中错误的是
下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有Ⅰ.犯罪主体是一般主体Ⅱ.犯罪主观方面是无意Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主观方面是故意
下列不属于公司高级管理人员的是
会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息会员应自处罚处分决定生效之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审核后记入诚信信息系统备注栏
向特定对象转让股票未经中国证监会核准转让后公司股东累计超过人的亦构成变相公开发行股票
上市公司董事会秘书的职责包括Ⅰ.负责公司股__会的筹备和文件保管Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管Ⅲ.负责公司股权管理Ⅳ.办理信息__事务等事宜
下列关于证券公司客户资产的存管托管制度的说法中正确的有Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行以每个客户的名义单独立户管理Ⅱ.客户的交易结算资金的存取应当通过指定商业银行办理Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法对客户资金担保账户内的资金进行管理
证券公司和个人应当保证申请文件真实准确完整申请期间申请文件内容发生重大变化的应当自变化之日起个工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓
证券自营业务禁止的行为包括Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
证券公司向客户融资应当使用Ⅰ.自有资金Ⅱ.自有证券Ⅲ.依法取得处分权的证券Ⅳ.依法筹集的资金
依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是
在从事代销金融产品活动时不得有下列情形中的Ⅰ.采取夸大宣传虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖/回扣赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户代委托人接收客户购买金融产品的资金
金融期货的主要品种可以分为Ⅰ.股指期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.外汇期货
虚假陈述的行为根据行为主体的角度可以分为Ⅰ.自然人的虚假陈述Ⅱ.法人的虚假陈述Ⅲ.一级市场中的虚假陈述Ⅳ.二级市场中的虚假陈述
取得执业证书的人员连续不在机构从业的由协会注销其执业证书
根据中华人民共和国公司法的规定下列说法中正确的有Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构具有持续盈利能力财务状况良好最近3年内财务会计文件无虚假记载且在最近3年内无其他重大违法行为Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额为3000万元的向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上公司股本总额超过人民币4亿元的其向社会公开发行的股份的比例为15%以上Ⅲ.股份有限公司申请其股票上市交易应向证券交易所报送有关文件Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市
诚信信息查询记录包括Ⅰ.査询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.査询原因Ⅳ.査询时间
我国现行的证券市场法律主要有Ⅰ.关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知Ⅱ.中华人民共和国证券法Ⅲ.中华人民共和国证券投资基金法Ⅳ.证券发行上市保荐制度暂行办法
申请设立股份有限公司应当向公司登记机关提交的文件包括Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ.载明公司董事监事经理姓名住所的文件以及有关委派选举或者聘用的证明Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书
证券公司建立健全客户资料管理制度保证客户资料安全完整应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案客户档案应当包括Ⅰ.代理人名称地址通信联系方式Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件证券账户卡复印件Ⅲ.证券交易委托代理协议客户资金存管协议授权委托书风险揭示书Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息
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