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最近6个月净资本均在50亿元以上 最近一次证券公司分类评级为A类 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高 已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
融资融券业务资格申请书 股东会（股__会）关于经营融资融券业务的决议 融资融券业务方案 内部管理制度文本
信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 最近两年各项风险控制指标持续符合规定 同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元 董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
融资融券业务方案 股东（大）会关于经营融资融券业务的决议 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件
融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价 最近一次证券公司分类评级为A类 已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较低
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
经营证券经纪业务已满3年 信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定 客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
湘公网安备 43130202000226号