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证券经纪业务 证券投资咨询业务 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 证券资产管理业务
证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 专业从事证券业研究的大学教授
证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 专业从事证券业研究的大学教授
自行开展产品销售、协议签订等业务环节 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 自行开展产品销售、协议签订等业务环节
期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理 期货公司应受期货交易所的监督管理 期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬
专营 兼营 从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务 从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务
证券公司中业务部门的管理人员 基金管理公司从事基金销售的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 承诺投资收益 代理投资咨询客户从事证券投资 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 专业从事证券业研究的大学教授
侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 承诺投资收益 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 代理投资咨询客户从事证券投资
侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 承诺投资收益 通过广告等公开方式招揽投资咨询客户 代理投资咨询客户从事证券投资
证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 专业从事证券业研究的大学教授
专营 兼营 从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务 从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务
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