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（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

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是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析预测或者建议等直

证券投资咨询期货投资咨询证券、期货投资证券、期货投资咨询

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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券经纪业务证券自营业务证券承销业务证券投资咨询业务

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Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ

从事证券期货投资咨询业务的人员必须在取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨

从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入有从业资格的证券期货投资咨询机构

1 3 5 10

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以形式为证券投资人或者客户提供证券期货投

Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ

从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入有从业资格的证券期货投资咨询机构

1家 3家 5家 10家

从事证券投资咨询业务的人员只要取得证券投资咨询从业资格．就可从事证券投资咨询业务

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构要有名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券

5;5 5;10 10;5 10;10

证券公司证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时禁止事项有Ⅰ．代理投资人从

Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

根据证券法证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为 ①代理委托人从事证券投资②与委

①②③ ①②④ ①③④ ②③④

是指从事证券期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券期货投资人或者客户提供证券期货投资分析预测

证券投资咨询期货投资咨询证券、期货投资证券、期货投资咨询

下面不属于证券业从业人员

证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员专业从事证券业研究的大学教授

从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入家有从业资格的证券期货投资咨询

1 3 5 10

从事黄金投资咨询业务的机构及其投资人员以什么形式为客户提供黄金市场咨询服务

从事证券期货投资咨询业务的人员必须取得证券期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券期货投资咨询

申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件下列说法不正确的是

有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施有人民币200万元以上的注册资本单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析预测建

申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件不包括

有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施有50万元人民币以上的注册资本单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

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