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有效实施证券公司常规监管 合理配置监管资源 提高监管效率 促进证券公司持续规范发展
禁止同业竞争 可以相互持股 建立风险隔离制度 子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
以净资本为基准 以扶优限劣为核心 以提高风险管理能力为目的 以市场准入和监管措施为依据
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律,行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
禁止同业竞争 可以相互持股 证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益， 要求建立风险隔离制度
证券公司应当对证券经纪人进展不少于50个小时的执业前培训 证券公司应当对证券经纪人进展不少于60个小时的执业前培训 证券公司对证券经纪人进展法律法规和职业道德培训的时间应不少于60小时 证券公司对证券经纪人进展法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
王某是下属单位负责人 王某直接向监事会负责 王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告,月度报告和临时报告 证券公司有关人员应当在年度报告,月度报告上签字，保证报告的内容真实,准确,完整 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息,资料 监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚
加强合规管理 培育向心竞争力 便于证券公司广告宣传 提升风险控制能力
证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 信息公开__制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开__ 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料 监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告 信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢 信息公开__制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开__ 年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段
综合类证券公司的注册资本最低限额为人民币5亿元，经纪类证券公司为5 000万元 对证券公司的监管有资产负债监管、准备金监管、实物交易监管、代理业务限制等 证券公司的注册资本低于法定时，由证券交易所撤销对其业务范围的核定 证券公司办理经纪业务，如欲接受客户全权委托必须签署书面的委托协议方可进行
对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责 证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换 证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
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