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审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审批高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
合规管理部门的功能和职责 合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等 合规负责人的合规管理职责 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，妨碍银监会的有效监管
内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动 合规管理的目标是促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系 合规管理只考虑合规风险，而不必考虑与信用风险的关联性 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行的合规风险
风险管理部门 外部监管部门 业务条线部门 一线营业部门
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
建立全面风险管理体系 制定合规管理计划 保持与监管机构日常的工作联系 评价商业银行各项政策的合规性
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制 商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合 合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
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