负责财务、会计、出纳、联行、结算等制度及操作规程、会计核算手续的制定、修改和实施，并进行指导、检查、监督。结合已发案件暴露出的问题和风险排查发现的问题，修订完善内控管理制度，规范细化业务流程和操作规程，完善内部控制体系。严格对会计主管委派、授权管理等关键环节的管控，严格对现金、对账等重点业务各环节的授权管理和监督制约。指导和督促营业网点严格按照资金清算业务操作规程操作，确保资金清算系统安全稳定运行。

新监督体系以为重点实行风险导向和流程导向的监督

重点业务环节重要业务事项风险事件管理重要岗位管理

财务会计业务条线案件防控职责包括:

负责财务、会计、出纳、联行、结算等制度及操作规程、会计核算手续的制定、修改和实施,并进行指导、检查、监督。结合已发案件暴露出的问题和风险排查发现的问题,修订完善内控管理制度,规范细化业务流程和操作规程,完善内部控制体系。严格对会计主管委派、授权管理等关键环节的管控,严格对现金、对账等重点业务各环节的授权管理和监督制约。在加强归口业务指导的同时,高度重视风险防范工作,将已发案件涉及的风险点作为切入点,深入开展监督检查,切实堵塞漏洞。

董事会风险管理委员会负责向董事会就银行当前及未来总体的风险偏好和风险管理策略提出建议并对高管层具体执

下列各项中不属于柜台业务操作风险控制要点

严格执行各项柜台业务规定强化线实时监督检查，促进事后监督向专业化、规范化迈进，改进检查监督方法，同时充分发挥各个专业部门的指导、检查和督促作用把握关键环节，有针对性地对重要环节和步骤加强管理，切实防范信贷业务操作风险加强岗位培训，特别是新业务和新产品培训，不断提高柜员操作技能和业务水平

防范基金销售操作风险的主要措施不包括

加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质基金销售机构应建立健全相应的授权控制体系明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性

是质量监督体系中的一个重要环节是对于政府监督的有力补充

法制监督技术监督社会团体监督制度生产许可制度

中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知银监办发[2015]97

业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进，及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议，动态调整制度、流程、风险控制措施，提出修订重要凭证和合同文本等建议风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见三道防线各部门应分工明确、职责清晰、有机配合、无缝对接。

监督中心负责对重点业务、重要环节进行集中监督和风险预警，具体职责包括：（）

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