证券公司从事资产管理业务时以下属于禁止发生的行为有-X题卡

证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括

客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺将资产管理业务与其他业务混合操作 __交易或者操纵市场

以下属于证券经营机构的禁止行为的有

非法获取__信息的人利用__信息买卖证券在自己实际控制的账户之间进行证券交易证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作委托其他证券公司代为买卖证券的行为

下列客户资产管理业务的风险中属于管理风险的是

证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

证券公司从事资产管理业务以下属于禁止发生的行为的有

挪用客户资产将资产管理业务与自营业务分开操作 __交易或操纵市场将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有 Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ

Ⅰ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

以下属于证券经营机构的禁止行为的有

非法获取__信息的人利用__信息买卖证券在自己实际控制的账户之间进行证券交易证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为委托其他证券公司代为买卖证券的行为

证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括

客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资利用客户委托资产进行__交易、操纵证券价格

下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是

将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜定向资产管理业务先于自营业务进行交易以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为错误的是

定向资产管理业务先于自营业务进行交易以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有( )。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库