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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以3万元以上30万元以下的罚款。( )

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证券公司融资融券的业务决策机构的职责为

负责制定融资融券业务操作流程选择可从事融资融券业务的分支机构确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

证券公司或其分机构违反证券公司融资融券业务管理办法下列属于中国证监会可以采取的措施是

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负责融资融券业务的具体管理和运作制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的

董事会业务决策机构业务执行机构分支机构

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告撤销

1万元以上10万元以下 2万元以上20万元以下 3万元以上30万元以下 5万元以上50万元以下

证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告撤

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开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括

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公开警示责令处分有关责任人员责令停止有关分支机构的融资融券业务活动撤销融资融券业务许可

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1万元以上10万元以下 2万元以上20万元以下 3万元以上30万元以下 5万元以上50万元以下

下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法错误的是

2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构批准的业务

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法正确的有 Ⅰ．证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 Ⅱ

Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ

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1；10 2；20 3；30 5；50

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1万元以上10万元以下 2万元以上20万元以下 3万元以上30万元以下 5万元以上50万元以下

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