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证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。

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在证券公司自营业务内控机制中完善风险调整基础上的绩效考核机制应遵循原则对自营业务人员的投资能力业绩水

客观公正公开可量化

证券公司监督管理条例以为出发点重点规定了证券经纪业务证券自营业务证券资产管理业务和融资融券等主要业

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅳ

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则一是重点防范原则二是综合防范原则

证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则包括

内部监察原则外部防范原则重点防范原则综合防范原则

证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控决策失误超越授权变相自营账外自营操纵市场__交易等的风险

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则一是重点防范原则二是综合防范原则．

根据证券自营业务相关规定证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有

规模失控变相自营操纵市场决策失误 __交易

安全防范工程设计应遵循相结合的原则和系统的防护级别与被保护对象的风险等级相适应的原则

物防人防技防风险防范

证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括

规模失控账外自营 __交易信用交易

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括Ⅰ.规模失控决策失误Ⅱ.变相自营账外自营Ⅲ.操纵市

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于自营业务内部控制的说法错误的是

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

根据证券公司内部控制的基本要求证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括

账外自营信用交易决策失误操纵市场

证券公司自营业务内部控制应重点防范管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的法律风险财务风险及道德风险

下列说法正确的是

有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

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