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本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5% 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前3个月内买卖受评级证券
本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过300万元 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额累计超过30万元的交易
证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到10%以上 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构的股份达到6% 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构的股份达到4% 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ
证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组 评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构 评级项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务1年以上 证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度
遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析 证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务 应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能 建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% 本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
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