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对基金销售机构的资格审核 对基金销售机构高级管理人员的资格审核 对基金销售机构销售人员从业行为的监管 对基金销售各环节的监管
规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准 加强基金销售机构内部控制，促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务 旨在规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准，严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
加强基金销售机构和从业人员的自我约束,自我教育和自我管理 处理好监管成本和监管效益之间的关系 尊重监管对象的权利，保护市场各方参与者的合法权益 对监管对象给予公正的待遇
基金监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律赋予的。因此,基金监管部门在履行监管职责时,必须树立依法监管的理念,严格遵守法律法规的规定 公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化。公平原则是指基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利。公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上,对监管对象给予公正的待遇。 在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。对基金市场的监管时市场健康发展的保证,而基金销售机构和从业人员的自律是市场健康发展的基础。行政监督与自我监督、自我管理相结合才能真正提高行业的规范发展水平 我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展,处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管,必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育 和自我管理 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 对监管对象给予公正的待遇
对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 对基金销售机构日常经营活动的监管 对基金销售机构销售人员从业行为的监管 对基金销售机构基金销售各环节的监管
针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育 和自我管理 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 对监管对象给予公正的待遇
保护投资者利益原则 监督与自律相结合的原则 依法监管原则 "三公"原则
基金监管机构作为执法机关,其成立由法律规定,其职权也是由法律赋予的。因此,基金监管部门在履行监管职责时,必须树立依法监管的理念,严格遵守法律法规的规定 公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化。公平原则是指基金市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利。公正原则要求监管部门在公开、公平原则的基础上,对监管对象给予公正的待遇。 在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。对基金市场的监管时市场健康发展的保证,而基金销售机构和从业人员的自律是市场健康发展的基础。行政监督与自我监督、自我管理相结合才能真正提高行业的规范发展水平 我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展,处理好监管成本和监管效益之间的关系,做到市场能自身调节的,不监管,必须监管的,应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
主要是针对基金销售机构经营能力的监管 旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴 政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程 政府基金监管的监管活动具有强制性 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
维护基金市场的良好秩序 提高基金市场效率 保护基金投资人合法权益 活跃基金市场
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