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提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 对在12个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会 责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，立案调查
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
基金托管银行出具的基金业绩复核函 基金宣传推介材料的形式和用途说明 基金管理公司督察长出具的合规意见书 基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件
宣传推介材料的形式和用途说明 基金管理公司督察长出具的合规意见书 基金托管银行出具的基金财产报告 相关获奖证明复印件
未履行报送手续 基金宣传推介材料和上报的材料不一致 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》 以上全部
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 基金销售人员在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，但可以预测所推介基金的未来业绩 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息 推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息 推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息 推介基金向特定客户分发或者公布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
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