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发行人基本情况调查文件 申请文件及其他文件 保荐机构尽职调查文件 保荐机构从事保荐业务的记录
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
保荐机构尽职调查文件 保荐机构从事保荐业务的记录 申请文件及其他文件 上市公司董事会会议记录
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
保荐机构应当对发行人进行全面调查 对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查 保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理 保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断
Ⅰ.Ⅱ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
保荐机构,保荐代表人年度执业情况说明 保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 保荐机构对保荐代表人的年度考核,评定情况 保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 中国证监会规定的其他工作
《保荐人尽职调查工作守则》 《保荐人尽职调查工作准则》 《保荐人法》 《保荐代表人工作守则》
保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系 保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度 保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
发行人基本情况调查 申请文件及其他文件 保荐机构尽职调查文件 保荐机构从事保荐业务的记录
IPO尽职调查 并购尽职调查 PE尽职调查 授信尽职调查
保荐机构尽职调查文件 保荐机构从事保荐业务的记录 申请文件及其他文件 上市公司董事会会议记录
原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止 一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志 保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
保荐机构应当对发行人进行全面调查 对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查 保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理 保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断
工作底稿 尽职调查报告 发行保荐工作报告 发行保荐书
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