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对基金销售机构的资格审核 对基金销售机构高级管理人员的资格审核 对基金销售机构销售人员从业行为的监管 对基金销售各环节的监管
对基金行业高级管理人员的资格审核 对基金从业机构日常经营活动的监管 对基金相关人员从业行为的监管 对基金运作各环节的监管
公开谴责 责令改正 监管谈话 注销相关人员的基金从业资格
市场禁入监管 市场准入监管 日常持续监管 现场监管
基金从业人员应当配合基金监管机构的监管 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
收录成册 在文件柜中存放好 只向药监人员出示 悬挂在显著位置
基金托管人员的日常监管 开放式基金信息披 露的日常监管 公司治理和内部控制的日常监管 基金代销机构的日常监管
从业人员的日常管理 经纪业务的营运管理 内部监管的控制管理 客户开发的维护管理
市场准入监管 市场秩序监管 日常持续监管 基金管理人员监管
对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 对基金销售机构日常经营活动的监管 对基金销售机构销售人员从业行为的监管 对基金销售机构基金销售各环节的监管
基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前,应先警告客户 基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
基金从业人员与基金行业 基金从业人员与基金监管 基金行业与基金监管 基金从业人员与基金行业及基金监管
主要是针对基金销售机构经营能力的监管 旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险 贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 要求在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理
基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴,而是行业自律组织监管的范畴 政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程 政府基金监管的监管活动具有强制性 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管