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1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下 3万元以上10万元以下 1万元以上10万元以下
证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 证券经纪人应当具有证券从业资格
3万元以上30万元以下 1万元以上10万元以下 1倍以上5倍以下 3万元以上10万元以下
可以接受多家证券公司的委托 可以代理客户买卖证券 应当具有证券从业资格 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
客户孙淦全权委托国发证券公司买卖证券，国发证券公司看到有潜力的证券就帮孙淦买人，看到不好的证券就帮孙淦抛出。 客户姚泓委托国发证券公司买进绩优股30万股，经查其账户资金不足，但国发证券公司认为该支股票成长性好，肯定赚钱，于是为其买进 为提高本公司的信誉度，国发证券公司聘请了证监会法制处工作人员赵强担任本公司监事 国发证券公司经常以客户名义买卖股票，但从来不让客户承担责任
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易 因信息技术系统发生技术故障导致行情中断 在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
按规定收取服务费用 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
1倍以上5倍以下 3万元以上30万元以下 3万元以上10万元以下 1万元以上10万元以下
证券经纪业务 融资融券业务 证券承销业务 证券保荐业务
违反规定为客户开立账户 假借客户名义买卖证券 客户资金不足而接受其买入委托 证券公司工作人员申报差错引起的风险
违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场 违反规定为客户开立账户 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
1 倍以上5 倍以下 3 万元以上30 万元以下 3 万元以上10 万元以下 1 万元以上10 万元以下
证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
乙某委托甲公司购买某股票但其账户资金不足，甲公司在乙某提供担保的情况下借给乙某资金购买股票 丙某由于长期出差而无法关注股市行情，甲公司接受丙某的全权委托在其出差期间决定其账户资金及股票的买卖 甲公司由于自有资金不足，遂临时动用客户资金购买股票，两天后便将资金归还客户帐户 甲公司为了招徕客户，在其委托协议上承诺确保委托人的本金不受损失，但对是否赢利为做承诺
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