基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录供监察稽核部门及监管机关等单位核查-X题卡

基金销售机构的监察稽核负责人遇有如下重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告:基金销售机构违规使用基金销书专户,基金销售机构挪用投资人资金或基金资产,基金销售中出现的其他重大违法违规行为基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规请况,并自基金募集行为结束之日起10日内编制专项报告,予以存档备查在基金持续销售期间,基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况,在监察稽核季度报告中专项说明,并报送中国证监会基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起15日内编制专项报告,予以存档备查

按口头电话命令执行的工作应留有录音或书面记录

要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察评价报

内部环境控制销售业务流程控制会计系统内部控制监察稽核控制

根据证券投资基金销售管理办法的有关规定下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述

相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查

基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题应及时向中国证监会或其派出机构报告

基金销售机构违规使用基金销售专户基金销售机构挪用投资人资金或基金资产基金代销机构同时销售多只基金基金销售中出现的其他重大违法违规行为

就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察评价报告建议职能的是基金销售机构的哪个部门的职能

监察稽核部门法律合规部门财务部门信息技术控制部门

监察稽核人员对于发现违法违规行为异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告

基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。( )

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