首页
试卷库
试题库
当前位置:
X题卡
>
所有题目
>
题目详情
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监管管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱 犯罪的交易活动,应当及时向检察机关报告。
查看本题答案
包含此试题的试卷
反洗钱考试《2018保险业反洗钱考试题库(二)》真题及答案
点击查看
你可能感兴趣的试题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构从事 反洗钱工作的人员存在哪些行为依法给
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动应当及时向什么
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得客户身份资料和交易信息
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息只
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门 机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动应当及时向检
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信
正确
错误
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责 获得的客户身份资料和交易
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信
现场检查
非现场监管
行政调查
案件协查
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动应当及时向侦查
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构及从事反洗钱工作的入股员有违反反洗钱法行
行政处分
行政处罚
纪律处分
刑事处罚
中华人民共和国反洗钱法中规定反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职
反洗钱刑事诉讼
反洗钱业务调查
反洗钱行政调查
反洗钱案件诉讼
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构从事反洗钱工作的人员有何种行为之一的应依
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信
金融市场管理
反洗钱行政调查
征信管理
公众查询
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反洗钱职责获得的和交易信息只能用于反
客户身份资料
交易资料
交易凭证
交易金额
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构从事反洗钱工作的人员泄露因反洗钱知悉的国
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构履行反 洗钱职责获得的客户身份资料和交易
账户管理
征信管理
现金管理
反洗钱
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查调查
热门试题
更多
中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时调查人员违反规定程序的金融机构有权拒绝调查
证券期货业务中风险相对较高的为
金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性有效性或者完整性有疑问的应当重新识别客户身份
反洗钱调查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系可能影响公正调查的应当回避
金融机构反洗钱内部控制制度建设情况的信息在年度内发生变化的应在当年将更新情况报告中国人民银行或 其当地分支机构
调查可疑交易活动可以询问金融机构有关人员要求其说明情况
金融机构破产和解散时应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
客户由他人代理在金融机构办理业务的金融机构应当对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对 并登记可以不对代理人审核
金融机构配合开展反洗钱调查是指金融机构根据的调查要求对有关可疑客户及 可疑交易的情况配合进行调查和反馈
金融机构应按季度向中国人民银行或其当地分支机构报告反洗钱年度内部审计情况的反洗钱信息
任何单位和个人发现洗钱活动有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转往境外的金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构和公安 机关报告
根据相关法规规定证券期货业法人机构的反洗钱年度报告内容 应当覆盖
中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约或者按照平等互惠原则开展反洗钱国际合作
中国人民银行及其分支机构可根据实际情况确定辖内金融机构报送非现场监管信息的渠道和方式
在业务关系存续期间客户身份资料发生变更的应当及时更新客户身份资料
金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
反洗钱调查组可以根据调查的需要提前通知金融机构要求其进行相应准备
金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的10日内将报告日前半年执行驻在国家地区反洗 钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送重大情况应及时报告
中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查应当遵循合法合理效率和安全的原则
金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支机构报告执行客户身份识别制度情况的反洗钱信 息
客户身份识别差异性原则是指
金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
中国人民银行及其分支机构应对依法收集到的有关信息保密
反洗钱调查组可以对可能被转移隐藏篡改或者毁损的文件资料予以封存
因基本生活支出以及其他特殊原因需要使用被冻结资产的资产 所有人控制人或管理人可以向资产所在地县级公安机关提出申请 受理申请的公安机关应当按照程序层报公安部审核公安部在受到申 请之日内内进行审查处理
国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时应当审查新机构反洗钱内部控 制制度的方案对于不符合本法规定的设立申请不予批准
中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的分析 指标
从事汇兑业务支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱义务不适用反洗钱非现场监管办法
在反洗钱调查中被询问人提供的书面材料应当作为询问笔录的附件一并保管
热门题库
更多
银行大堂经理考试
银行客户经理考试
银行合规考试
中国银行电子银行岗位认证考试
银行风险经理考试
银行运营主管考试
农村信用社考试
三个办法一个指引
支付清算系统参与者考试
银行柜面业务考试
中国农业银行电子银行考试
网点负责人考试
银行安全保卫考试
征信人员考试
银行业中级资格考试
银行间本币市场交易员资格考试