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证券公司申请报价转让业务资格,应向中国证券业协会提交的文件有( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券公司申请融资融券业务资格应当向中国证监会提交的材料包括 Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股__会关
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是
中国证券业协会
证券交易所
证券公司住所地证监会派出机构
中国证券监督管理委员会总部
证券公司申请融资融券业务试点其经营证券经纪业务应已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
投资者要求开办网上委托应向提出申请
中国证券业协会
证券交易所
证券登记结算公司
具有资格的证券公司
根据证券公司全面风险管理规范下列说法正确的有Ⅰ.中国证 券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
投资者要求开办网上委托需向提交申请
证券交易所
具有资格的证券公司
中国证券业协会
证券登记结算公司
投资者要求开办网上委托需向提交申请
中国证券业协会
证券交易所
证券登记结算公司
具有资格的证券公司
下列关于证券公司合并解散停业分立的说法正确的是
证券公司合并的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估
证券公司停业的,无需处理未了结业务
证券公司分立的,重大资产转让无需评估
证券公司解散的,应当经中国证券业协会批准
基金公司与证券公司的基金销售人员应当取得中国证券业协会认可的证券从业资格而商业银行的基金销售人员则无
下面关于中国证券业协会的表述正确的有①中国证券业协会正式成立于1991年 8月28日②具有独立法人地
①②③④
②③④⑤
①③④⑤
①②③④⑤
只要经营经纪业务满两年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司的证券公司才能申请融资融券业务试点
根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法证券公司申请介绍业务应该向提交申请材料
中国期货业协会
中国人民银行
中国证监会
中国证券业协会
中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问 的申请后注册登记过程中遇
10
20
30
60
证券公司应当自相关人员从事证券业务之日起7个工作日内 通过中国证券业协会从业人员管理平台将经公司审核
中国证券业协会采取会员制的组织形式证券公司无须加入中国证券业协会
证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
证券公司申请股票期权做市业务资格应当向提交申 请材料
中国证券业协会
中国证券投资基金业协会
中国证监会
证券交易所
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向申请融资融券交易权限
中国证监会
中国证券业协会
证券交易所
国务院
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在有做市商的情况下做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标若价差较小则流动性较差
证券公司经营证券资产管理业务的必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备
某A股的股权登记日收盘价为30元/股送配股方案每10股送5股每10股配5股配股价为10元/股则该股除权价为元/股
中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后按买断式回购的逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金
修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上当发生拆股增资配股时通过变动除数使股价平均数不受影响
2007年1月上海证券交易所宣布新股于上市第10个交易日开始计入上证综指新综指及相应上证A股上证B股上证分类指数从而进一步完善指数编制规则使指数更真实地反映市场的平均收益水平
优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时原来普通股股东享有的按其持股比例以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
证券公司经营证券经纪证券承销与保荐证券自营证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务注册资本最低限额为人民币5亿元
如果市场是有效的则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系其差异反映了两者风险程度的差别
下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是
平台交易采用报价交易和询价交易两种方式报价交易中交易商必须以实名方式申报
证券公司应当缴纳证券投资者保护基金对于不从事证券经纪业务的证券公司应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴
当未来市场利率趋于下降时应发行期限较长的债券这样有利于降低筹资者的利息负担
证券公司向客户融资融券时客户应当交存一定比例的保证金但保证金不得用证券充抵
公司以不动产的房契或地契作抵押如果发生了公司不能偿还债务的情况抵押的财产将被暂停使用还款后才能再使用
我国刑法规定犯有非法发行股票和公司企业债券罪的个人处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金
设权证券是指证券所代表的权利本来不存在而是随着证券的制作而产生股票就是一种设权证券
三个月期欧洲美元期货属于外汇期货
ETF的交易制度使该类基金存在一二级市场之间的套利机制可有效防止类似开放式基金的大幅折价
证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好最近两年各项风险控制指标持续符合规定最近12个月净资本均在12亿元以上
欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准也不受货币发行国有关法令的管制和约束
发行人及其主承销商应在网下配售之后对公众投资者进行网上发行
无担保的ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行基础证券发行人参与存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利和义务关系
证券评级机构从事证券评级业务应当遵循一致性原则对同一类评级对象评级或者对同一评级对象跟踪评级应当采用一致的评级标准但工作程序并不要求一致
指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数收益随着即期的价格指数上下波动
累积投票制是指股__会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权股东拥有的表决权不可以集中使用
衍生产品具有灵活方便设计精巧高效率等特征它从根本上消除了金融风险的源头
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础
法律法规和准则发生变动合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门评估其对公司合规管理的影响修改完善有关管理制度和业务流程
2008年7月9日美联储统计研究部副主任帕金森在向美国国会参议院作证时指出导致信用危机放大的重要原因是CDS的场外交易特征以及过慢的增长速度
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