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集合资产管理计划展期、解散或终止的。应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括
监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律,行政法规,中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会报告
执行投资人的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
出具资产托管报告
安全保管集合资产管理计划资产
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后个工作日内将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册
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集合资产管理计划展期解散或终止的应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散终止后的个工作日内以
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如集合计划有存续期可对展期的条件方式程序等安排作出详细约定保障委托人到期自主终止合同的权利并明确说明
结合资产管理计划存续期届满展期解散或终止应当在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备
证券公司办理集合资产管理业务应当将集合资产管理计划资产交由中国证监会进行托管
集合资产管理计划开始投资运作后证券公司托管银行应当至少每6个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报
关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划下列说法正确的是
证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准
证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
关于限定性集合资产管理计划和非限定性资产管理计划下列说法正确的是
证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
证券公司设立限定性集合资产管理计划及非限定性集合资产管理计划都必须报中国证监会批准
证券公司设立限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
证券公司设立非限定性集合资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定性集合资产管理计划应报中国证监会批准
证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成个工作日内将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地
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证券公司申请设立集合资产管理计划应当报经中国证监会批准
按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后3个
集合资产管理计划中的代理推广机构是指
指经中国证监会同意,发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
经中国证监会同意,与证券公司签订《代理推广协议》,代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》,托管证券公司集合资产管理计划的机构。
集合资产管理合同的委托人
集合资产管理计划存续期届满展期解散或终止的应在中国证监会批复同意后个工作日内通过会籍办理系统向上海证
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关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划下列说法中正确的是
证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案
证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准
证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案,设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准
集合资产管理计划存续期届满展期解散或终止的应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备
集合资产管理计划展期解散或终止的应于展期申请获中国证监会批准后或解散终止后的10个工作日内以书面形式
集合资产管理计划存续期届满展期解散或终止的应在中国证监会批复同意后个工作日内通过会籍办理系统向上海证
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上海证券交易所规定集合资产管理计划存续期届满展期解散或终止的应在中国证监会批复同意后个工作日内通过会
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集合资产管理计划存续期届满展期解散或终止的应在中国证券监督管理委员会批复同意后个工作日内通过会籍办理
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个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括
在证券公司自营业务中是最高决策机构
标的证券为股票的融资买入标的股票的流通股本不少于亿股
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关于证券经纪业务的监管下列说法错误的是
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