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资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 具有不低于人民币5亿元的净资本 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 经中国证监会核定为创新类证券公司
应当为综合类证券公司 净资本不低于人民币2亿元 具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于人民币2亿元 净资本不低于人民币5亿元 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 净资本不得低于人民币1亿元
最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚 最近12个月内未受到过中国证监会的行政处罚 最近36个月内未受到过证券交易所的公开谴责 最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 最近一年未受到过行政处罚 最近两年未受到过刑事处罚 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于5亿元 具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
无不良行为记录 具有证券从业资格 具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 最近一年未受到过行政处罚
净资本不低于人民币5亿元 具有3年以上证券自营,资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 具有20家以上的营业部,且布局合理
经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 净资本不低于5亿元 具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚